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24春广东开放大学期末考试证券投资学10550k1押题试卷与参考答案

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单项选择题

1、关于股利稳定增长模型，下列表述错误的是（ ）。（2 分）

A．股利增长率为一常数，且折现率大于股利增长率

B．股利增长率越大，股票价值越大

C．每股股票的预期股利越高，股票价值越大

D．必要收益率越小，股票价值越小

2、某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（ ）。（2 分）

A．4.5%

B．5%

C．30%

D．25%

3、真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ）。（2 分）

A．荷兰

B．英国

C．德国

D．美国

4、上证基金指数的选样范围为在( )上市的所有证券投资基金。（2 分）

A．中国国债登记结算有限责任公司

B．深圳证券交易所

C．中国证券结算有限责任公司

D．上海证券交易所

5、我国第一只ETF基金成立于（ ）年12月30日，是由上海证券交易所推出的上证50ETF投资基金。（2 分）

A．2001年开放大学形成性考核

B．2003年

C．2004年

D．2002年

6、期货涨跌停板以（ ）为基准。（2 分）

A．上一交易日的结算价

B．上一交易日的基准价

C．上一交易日的开盘价

D．上一交易日的收盘价

7、东方公司支付每股股息为2元，预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年5%的速度增长，假定必要收益率是11%，该公司股票的价值为（）（2 分）

A．35

B．40

C．30

D．25

8、某证券投资者在年初预测东方公司股票每年年末的股息均为2元，而折现率为11%，则该年初股票投资价值为（）（2 分）

A．20

B．19

C．18.18

D．30

9、沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后( )的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。（2 分）

A．30%

B．40%

C．50%

D．60%

10、（）主要是指分析企业资产与负债，股东权益之间的相互关系，反映企业使用财务杠杆的程度及财务杠杆的作用。（2 分）

A．比率分析

B．公司运营分析

C．公司盈利能力分析

D．资本结构个分析

11、由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，属于（ ）（2 分）

A．联合设立开放大学期末考核

B．募集设立

C．发起设立

D．混合设立

12、一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模（ ）（2 分）

A．较大

B．较小广东开放大学

C．同等

D．不确定

13、深证成分股指数由( )家样本股组成。（2 分）

A．60

B．30

C．500

D．40

14、某企业购买 A 股票 100 万股， 买入价每股 5 元， 持有 3 个月后卖出， 卖出价为每股 6 元， 在持有期间每股分得现金股利 0. 1 元， 则该企业持有期收益率为 （ ）。（2 分）

A．8％

B．22％

C．10％广开启明星考试答案

D．40％

15、有一5年期国库券，面值1000元，票面利率12%，单利计息，到期时一次还本付息。假设必要收益率为10%（复利、按年计息），其价值为（ ）。（2 分）

A．898.43元

B．1 002元

C．990元

D．993.48元

16、A 公司股票股利的固定增长率为 6％， 预计第一年的股利为 1. 2 元/股， 目 前国库券的收益率为 4％， 市场风险溢酬为 8％。 该股票的 β 系数为 1. 5， 那么该股票的价值为（ ） 元。（2 分）

A．10. 6

B．31. 8

C．30

D．12

17、（）是反映企业在某一特定日期财务状况的报表。（2 分）

A．利润分配表

B．财务报表

C．利润表

D．资产负债表

18、( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。（2 分）

A．2017年

B．2015年

C．2016年

D．2014年

19、沪深300指数简称沪深300，其指数基日为( )。（2 分）开放大学形成性考核

A．2004年12月31日

B．2005年1月1日

C．2003年10月12日

D．2004年6月1日

20、某政府发行永久性公债，票面价值为1000元，票面利率为6%，折现率为9%，则该债券的价值为（）（2 分）

A．700

B．750

C．600

D．666.67

21、由于期货交易是要按约定价格结算，在交割时，如果正遇金融工具价格上涨，买方则可大获其利;反之如果正遇价格下跌，则卖方就能获利。（ ）（2 分）

A．价格下跌，卖方亏损

B．价格上涨，卖方获利

C．价格下跌，买方获利

D．价格上涨，买方获利

22、基准利率又称无风险利率，即投资于风险资产而放弃无风险资产的机会成本，其构成因素为（ ）。（2 分）广东开放大学

A．市场平均收益率和预期通货膨胀率

B．真实无风险利率和实现收益率

C．真实无风险利率和预期通货膨胀率

D．实现收益率和预期通货膨胀率

23、（）是以公开发行方式向社会公众投资者募集资金的一种基金，具有公开性、可变现性、高规范性等特点。（2 分）

A．主动型基金

B．私募基金

C．被动型基金

D．公募基金

24、资产证券化始于（ ）。（2 分）

A．英国

B．美国

C．德国

D．荷兰广开启明星考试答案

25、日经225股价指数是( )编制和公布的。（2 分）

A．东京证券交易所

B．日本大藏省

C．日本经济新闻社

D．道一琼斯公司

26、企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（ ）等。（3 分）

A．一 级市场的筹资能力 、二级市场的流通性、后续融资能力

B．上市标准的差异

C．上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

D．是否符合公司发展战略的需要

E．拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

27、有偿增资发行是最典型的股票发行方式，可分为（ ）三种形式。（3 分）

A．第三者分摊

B．协议招股

C．股东分摊

D．公开招股

E．私募招股

28、我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。（3 分）

A．信托法广东开放大学

B．上市公司信息披露管理办法

C．上市公司收购管理办法

D．上市公司治理准则

29、目前世界各国的监管体制模式有（ ）（3 分）

A．自律型监管体制模式

B．分散型型监管体制模式

C．中间型监管体制模式

D．集中型监管体制模式

30、（ ）是证券市场监管部门监管中的经济手段。（3 分）

A．利率政策

B．公开市场业务

C．税收政策

D．经济手段

31、证券上市的有利的方面有（）（3 分）

A．规范治理结构

B．规范内部管理

C．开辟多种直接融资渠道

D．提高企业知名度

E．开辟多种间接接融资渠道

32、（ ）是证券市场监管部门监管的常用手段。（3 分）

A．法律手段

B．经济手段

C．政治手段

D．行政手段

33、证券市场监管的原则主要包括 （ ）。（3 分）

A．监督与自律相结合原则广东开放大学考试答案

B．市场化原则

C．保护投资者利益原则

D．“三公”原则

34、证券上市的不利的方面有（ ）（3 分）

A．控制权分散会影响决策效率

B．控制权分散会面临被收购的风险

C．信息更加透明也会提高公司的经营成本

D．强制性的约束会提高公司的经营成本

E．扭曲的证券市场行情会给企业带来负面影响

35、上市公司被暂停或终止上市的原因可能有以下多种（ ）等等。（3 分）

A．公司违反上市契约的规定

B．公司连年亏损，严重影响股东权益而在一定期间内未有改观

C．公司有严重违法行为

D．公司破产或被兼并

E．公司行为影响市场秩序或损害公共利益

6、证券市场的证券登记、托管、清算机构以及证券咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等。（ ）。 （1 分）

正确

错误

37、凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。（1 分）

正确

错误

38、当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。（1 分）

正确

错误

39、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。（1 分）

正确广东开放大学考试答案

错误

40、1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。（1 分）

正确

错误

41、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得（1 分）

正确

错误

42、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益（1 分）

正确

错误

43、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（1 分）

正确

错误

44、一般情况下，股票市场价格会随着市场利率的上升而下降，随着市场利率的下降而上升。（1 分）

正确

错误

45、优先股股本属于公司股东，所以公司不能长期使用。（1 分）

正确

错误

46、上市公司股票的价格变化，除了受宏观经济形势和公司所处行业的发展趋势影响，还会受到公司内在因素的影响。（ ）（1 分）

正确

错误

47、投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。（1 分）

正确

错误广开期末考试

48、如果股票市价低于股票价值， 则股票投资的预期报酬率低于投资者要求的必要报酬率。（1 分）

正确

错误

49、由于现金流是未来时期收益的预期值，因此必须按照一定的贴现率返为现值，对于股票来说，这种预期的现金流即在未来时期预期支付的股利。（1 分）

正确

错误

50、购物券是一种有价证券。（1 分）

正确

错误

51、市盈率估值法更适用于盈利相对稳定、周期性较弱的企业的估值。（1 分）

正确

错误

52、股票是所有权证书，权利是无限的，股东可以处置公司的资产（1 分）

正确

错误

53、相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点（1 分）

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错误

54、宏观经济因素对证券市场的影响的根本的，也是全局性的和短期性的。（ ）（1 分）广开搜题微信公众号

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55、宏观经济分析是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。（ ）（1 分）

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广东开放大学

关键词：B．公司运营分析，B．较小广东开放大学，万股，，26、企业选择在境内，分），）。（2

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