证券投资基金试卷A

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一 、多选题

1. 平衡型基金具有以下哪些特点？（ ）

既注重资本增值，又注重当期收入

兼具成长与收入双重目标

风险与收益会高于成长型基金

风险与收益会低于收入型基金

答案：A,B
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2. 基金监管的作用有（ ）。

充分发挥基金市场的功能

保护基金市场参与者的正当权益

有利于解决基金信息不对称问题

有利于降低基金风险

答案：A,B,C,D
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3. 在基金绩效评价中，必须考虑以下哪些因素？（ ）

基金的投资目标

基金的风险水平

基金的比较基准

基金的管理公司

答案：A,B,C
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4. 目前我国可以办理开放式基金申购业务的机构主要包括（ ）。

商业银行

证券公司

个体工商户

保险机构

答案：A,B,D
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5. 基金账户可用于（ ）的认购及交易。

股票

基金

国债

其他债券

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二 、问答题

1. 简述被动投资管理策略的基本方法。

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2. 基金收益的来源有哪些？其收益分配方式有哪些？

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3. 投资者在购买基金时应该如何选择基金管理公司？

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三 、单选题

1. 证券投资基金的主要当事人是依据（ ）运作的。

信托关系

买卖关系

合作关系

借贷关系

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2. 在基金资产估值中，交易所上市股票以（ ）估值。

买入成本

平均价

开盘价

收盘价

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3. 证券投资基金的投资风险一般（ ）银行存款的风险。

大于

约等于

小于

上述都不正确

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4. 在出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，那么其当日接受赎回比例应不低于上一日基金总份额的（ ）。

5%

8%

10%

15%

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5. 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ ）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

2.5%

5.0%

7.5%

10.0%

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四 、判断题(简述)

1. 基金是一种直接投资工具，投资风险小于股票。

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2. 基金的安全性与流动性呈同方向变动。

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3. 在我国大陆，若基金份额持有人事先未做选择，公募基金的收益则应采取现金方式。

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4. 基金管理人参与基金收益的分配。

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5. 一般来说，证券投资基金的投资对象为股票、债券等有价证券以及实业投资。

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